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考公务员 > 省考 > 试题资料 > 期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。A广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C研究人

期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。A广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C研究人

2023-10-09 17:21:05
就业桥

期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。

A

广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告

B

对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C

研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D

鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

---------------------------------

正确答案

B

---------------------------------

解析

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

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