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考公务员 > 省考 > 试题资料 > 下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的Ⅳ.

下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的Ⅳ.

2023-10-12 20:33:16
就业桥

下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题考查证券业从业人员申请执业证书的条件。

取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用,Ⅰ项符合;

(2)最近3年未受过刑事处罚,Ⅱ项符合;

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的,Ⅲ项正确;

(5)品行端正,具有良好的职业道德,Ⅳ项正确;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选A选项。

---------------------------------

解析同上

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关键词阅读
市政公用工程管理与实务
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