在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得发生()。
Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
Ⅲ.股东违规占用公司资产
Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意的事项。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:
(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外,Ⅰ项正确;
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益,Ⅱ项正确;
(3)股东违规占用公司资产,Ⅲ项正确;
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为,Ⅳ项正确。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选D选项。
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解析同上
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