400-633-0111
点击刷新
证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（）的内容。
合规风险
合规
C合规管理
D合规运营
本题考查证券公司合规的含义。
A选项不符合题意，证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律責任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
B选项符合题意，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
C选项不符合题意，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
D选项是干扰项，排除。
故本题选B选项。
---------------------------------
解析同上
京公网安备1101082038637号