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考公务员 > 省考 > 试题资料 > 证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

2023-10-12 21:03:16
就业桥

证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A

30万元以上60万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

3万元以上30万元以下

D

10万元以上60万元以下

本题考查证券法的处罚规定。

根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反《公司法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的:

(1)没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款;

(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款,C选项正确。

因此,C选项符合题意。

故本题选C选项。

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解析同上

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关键词阅读
市政公用工程管理与实务
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