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考公务员 > 省考 > 试题资料 > 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的( )。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验AⅢ、ⅣBⅠ

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的( )。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验AⅢ、ⅣBⅠ

2023-10-12 21:17:17
就业桥

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。

Ⅰ.收入状况

Ⅱ.风险偏好

Ⅲ.身份

Ⅳ.证券投资经验

A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题考查证券公司的其他规定。

根据《证券公司监督管理条例》第二十九条,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选C选项。

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解析同上

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关键词阅读
市政公用工程管理与实务
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