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考公务员 > 省考 > 试题资料 > 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作B证券

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作B证券

2023-10-19 15:03:41
就业桥

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。

A

受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B

证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C

为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D

证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

---------------------------------

正确答案

C

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解析

本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

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