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考公务员 > 省考 > 试题资料 > 下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。A证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格B公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。A证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格B公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标

2023-10-19 18:11:41
就业桥

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。

A

证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格

B

公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

C

资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

D

公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

---------------------------------

正确答案

A

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解析

本题考查证券公司从事资产管理业务的要求。证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

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