任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取()的措施。
A
监管谈话
B
证券市场禁入
C
出具警示函
D
责令参加培训
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正确答案
B
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解析
本题考查对违反任职资格情形进行责令限期整改的监督管理措施。任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。见教材第一章第七节。
题库维护老师:屿
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